Tribunal anula $200,000 en restitución a CEO por fondos NSF
El Segundo Circuito anuló en noviembre de 2026 una orden de $200,000 en restitución contra el CEO de una empresa que malversó fondos de una subvención federal de la NSF. El tribunal encontró que el juez de distrito incluyó pérdidas que no correspondían al delito específico de condena. El caso también expone cómo los requisitos de residencia permanente del programa SBIR pueden convertirse en un problema legal grave.
El Tribunal de Apelaciones del Segundo Circuito anuló en noviembre de 2026 una orden de restitución de $200,000 contra Arkady Malakhov, CEO de Solid Cell, Inc., quien había recibido una subvención de la Fundación Nacional de Ciencias (NSF, por sus siglas en inglés) y usó parte del dinero para gastos personales y no relacionados con el proyecto financiado.
Qué pasó en el caso
Malakhov solicitó y obtuvo una subvención de $225,000 del programa SBIR (Small Business Innovation Research) de la NSF para un proyecto de investigación científica. Tras recibir dos desembolsos de $100,000 cada uno, destinó parte de esos fondos a pagos de préstamos comerciales, gastos de renta, pagos a su propia cuenta personal y facturas de proyectos no relacionados. Se declaró culpable de un delito menor por convertir dinero federal para uso propio, en violación del 18 U.S.C. § 641. El tribunal de distrito lo condenó a libertad condicional y le ordenó pagar $200,000 en restitución a la NSF.
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En su apelación, Malakhov argumentó dos cosas: que la restitución para un delito menor bajo esa ley está limitada por ley a $1,000, y que el tribunal ordenó restitución por pérdidas que no surgieron directamente del delito por el que fue condenado. El Segundo Circuito rechazó el primer argumento —la restitución no está limitada a $1,000— pero aceptó el segundo. El tribunal concluyó que el juez de distrito cometió un error al incluir en la restitución pérdidas derivadas de conductas distintas a la conversión de fondos que sustenta la condena.
El caso también involucra un elemento de inmigración: el investigador principal (PI) designado por Solid Cell, Yuriy Lobunets, no era ciudadano estadounidense ni residente permanente y no tenía autorización para trabajar en EE.UU. al momento en que se otorgó la subvención. Malakhov certificó falsamente ante la NSF que el PI cumplía con los requisitos de elegibilidad del programa SBIR, que exige que los negocios beneficiarios sean controlados por ciudadanos estadounidenses o residentes permanentes (green card). Lobunets obtuvo su visa de trabajo mediante el Formulario I-129 (petición para trabajador no inmigrante) en octubre de 2017, meses después de que Solid Cell ya había recibido y gastado los $200,000.
Qué hacer si usted o su empresa reciben fondos federales
- Verifique que todos los miembros del equipo cumplen con los requisitos de elegibilidad —ciudadanía o residencia permanente— antes de solicitar subvenciones del programa SBIR u otros programas federales.
- Use los fondos exclusivamente para los fines descritos en la propuesta aprobada; guarde registros detallados de cada gasto.
- Si descubre un error en su solicitud o en el uso de los fondos, consulte con un abogado antes de comunicarse con la agencia federal, ya que una divulgación voluntaria puede tener consecuencias legales.
- Si enfrenta cargos relacionados con fondos federales, un abogado puede analizar si la restitución ordenada corresponde exactamente al delito de condena, como aclaró el Segundo Circuito en este fallo.
Qué hacer, paso a paso — vea nuestra guía «Jurisprudencia de tribunales de inmigración».
Fishkin Law Firm, New York
Este fallo del Segundo Circuito es un recordatorio de que la restitución en casos federales debe limitarse estrictamente a las pérdidas causadas por el delito específico de condena, no por conductas relacionadas pero distintas. Si usted enfrenta cargos por mal uso de fondos federales, revise con su abogado si la restitución solicitada por el gobierno supera lo que corresponde legalmente al delito imputado. Consulte con un abogado de derecho penal federal con experiencia en fraude gubernamental.
Preguntas frecuentes
¿Qué es el programa SBIR y quién puede participar?
El programa SBIR (Small Business Innovation Research) financia investigación científica en pequeñas empresas. Para calificar, la empresa debe ser controlada en más del 50% por ciudadanos estadounidenses o residentes permanentes (green card holders). El investigador principal también debe tener autorización legal para trabajar en EE.UU.
¿Qué pasa si certifico falsamente ante una agencia federal sobre el estatus migratorio de mis empleados?
Hacer certificaciones falsas ante el gobierno federal puede resultar en cargos penales, incluyendo fraude y conversión de fondos federales. En este caso, el CEO se declaró culpable de un delito menor y enfrentó una orden de restitución de $200,000, además de libertad condicional.
¿La restitución en un caso federal siempre cubre todo el dinero recibido?
No. Según el Segundo Circuito, la restitución debe limitarse a las pérdidas que surgen directamente del delito por el que la persona fue condenada. En este caso, el tribunal anuló la orden de $200,000 porque incluía pérdidas de conductas distintas al delito de condena.
¿Un residente permanente (green card) puede ser investigador principal en una subvención SBIR?
Sí. El programa SBIR permite que ciudadanos estadounidenses o residentes permanentes legales (green card holders) sean investigadores principales. Sin embargo, deben tener ese estatus al momento del otorgamiento de la subvención, no después.